发布日期：2025-01-16 10:03 点击次数：211
屡屡被罚，踩踏监管红线最新东京热，或也响应出老牌投顾公司爱赢投顾的臆测合规遒劲较为淡泊，风控料理不到位等问题。
（图片开端：视觉中国）
又一老牌投顾公司被监管赐与"禁新"处罚。
记者存眷到，日前，四川证监局对湖南爱赢证券投资照管人有限公司（下称"爱赢投顾"）天府新分辩公司下发罚单。值得存眷的是，旧年 1 月该分公司曾经遭禁新业务处罚，可见是"恶疾"未除。
据子虚足梳理，2024 年，除天府新分辩公司外，爱赢投顾的广州分公司、长沙分公司乃至总部均曾受罚，至少收到 8 张罚单，波及子虚宣传；无证东说念主员违纪从业；合规料理、里面轨则管控不到位，问题整改不足时等诸多应答，时任董事长、总司理、合规负责东说念主等料理层还曾受到监管言语。
就当今展业情况，蓝鲸新闻记者以投资者身份致电爱赢投顾总部，其表示公司业务往时运营中，记者又屡次致电天府新分辩公司，但电话恒久未能接通。
屡踩监管"红线"
日前，四川证监局下发罚单指向爱赢投顾天府新分辩公司。经查，该分公司存在误导性宣传以及向客户提供投资暴虐莫得合理依据的情形。由此，四川证监局对其下发责令暂停新增客户 1 个月的行政监管纪律，条件就整改落实情况提交书面讲解。
（图片开端：四川证监局）
事实上，爱赢投顾天府分公司并不是第一次被罚，旧年 1 月就因存在误导性宣传、向客户提供投资暴虐莫得合理依据；合规料理、风险轨则机制不健全等情形而被责令暂停新增客户 1 个月。
记者梳理，除了天府新分辩公司外，爱赢投顾的广州分公司、长沙分公司乃至其总部均碰到过处罚。据子虚足统计，旧年至少收到了 8 张罚单，时任董事长叶壮、总司理黄小锋、合规负责东说念主李恩泽等数名料理层被罚。
拳交telegram梳理来看，7 月，广东证监局走漏针对爱赢投顾广州分公司的行政监管纪律决定书，责令暂停新增客户 6 个月。经查，该分公司在展业经由存在内控料理不完善，轨制成立不健全，东说念主员料理不到位；营销经由中存在子虚宣传、表示收益的情况，且主动表示客户使用假贷资金购买有关家具或工作；投顾工作经由中存在表示收益的情况，向客户提供的投资暴虐枯竭合理依据，未在证券业协会登记注册为"投资照管人"的东说念主员向客户提供投资暴虐，向客户提供投资暴虐时未示知证券投资照管人的姓名过甚登记编码等内容，提供证券投资照管人工作未与客户订立证券投资照管人公约；销售家具或提供工作时，未充分了解部分客户的基本信息等情形。
3 月，爱赢投顾长沙分公司及负责东说念主共收到 3 张罚单，被湖南证监局聘请责令改正并暂停新增客户 3 个月的行政监管纪律，长沙分公司负责东说念主李惠芳以及从业东说念主员郭雪被聘请出具警示函监管纪律。监管指出，长沙分公司合规料理、里面轨则管控不到位，问题整改不足时；未在中国证券业协会注册登记的证券从业东说念主员以分公司其他从业东说念主员的方法展业；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资照管人的东说念主员向客户提供投资暴虐；自媒体展业料理不到位，未在证券业协会注册登记为证券投资照管人的东说念主员通过视频号向公众发布对于证券市集分析、走势、辩驳的短视频，未保持应有的客不雅、严慎、专科魄力；从业东说念主员商业股票管控不到位。
2 月，湖南证监局对爱赢投顾下发 2 张罚单，指出该公司存在公司治理和里面料理不轨范；对职工商业股票核查不到位；信息技艺治理责任不完善；无证券从业阅历东说念主员以其他职工方法展业；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资照管人的东说念主员向客户提供投资暴虐；误导性营销宣传等 9 项违纪步履，被聘请责令改正的行政监管纪律。时任董事长叶壮、总司理黄小锋、时任合规负责东说念主李恩泽对上述违纪步履负有带领和料理背负，被条件承袭监管言语。
1 月，广东证监局走漏，爱赢投顾广州分公司因存在客户吸收步履不轨范以及表示收益等问题，被聘请责令改正纪律。广东证监局条件立即开展全面整改责任，完成整改后提交书面整改讲解。
数次踩到监管红线，屡屡被罚，被不容新增客户，高管涉事其中，或也响应出老牌投顾公司爱赢投顾的臆测合规遒劲较为淡泊，风控料理不到位等问题。
因子虚宣传、斥地买股等步履频遭投资者投诉
公开信息炫夸，爱赢投顾成立于 1993 年，前身为湖南巨景证券投资照管人有限公司，是我国最早开展证券投资筹议业务的老牌筹议公司之一，亦然证监会首批授权证券投资筹议机构。
2013 岁首，公司细密改名为"爱赢投顾"，总部位于湖南长沙，当今共有四家分公司，分别是长沙分公司、长沙开福分辩公司、成齐天府新分辩公司、广州分公司。
记者以投资者身份致电爱赢投顾总部，其表示业务当今往时运营中，关系有关客户司理即可。随后，记者又屡次致电爱赢投顾天府新分辩公司，但电话未能接通。
除了屡次收到监管罚单，记者着重到，各大投诉平台上也频现爱赢投顾的身影，投诉内容主要针对该公司子虚宣传、斥地来往、开心保本等不对规情况。
在有关投诉中，有投资者表示添加其客服后"每天齐会推送子虚的聊天纪录和截图"，并开心购买其套餐后"不收获给退还统共用度"，关联词其所推选股票却"基本全是损失的。"投资者表示，"追问他们客服时他们会撇开背负。"
（图片开端：湘问投诉纵贯车）
跟着成本市集活跃度普及，尤其是旧年 924 行情以来，不少外行投资者奋勇入市。
与此同期，市集上子虚宣传、违纪荐股等情况有所昂首，部分投顾公司哄骗"共享炒股诀窍""大佬躬行指导"等诱东说念主的噱头，宣扬不切骨子的高收益、高讲述信息，反复宣传过往"战绩"斥地投资者购买工作，谋求利益，不乏存在"追涨杀跌""炒小炒新"的非常指向，与监管交流的中小投资者应成立感性投资、价值投资理念以火去蛾中。
脚下，监管部门也在加力整理投顾公司在展业中所表示的合规问题，严合手严打。旧年 12 月，网信办发文表示，对网上金融信息乱象保持高压严打态势，将会同有关部门治理一批在抖音、快手、微博、微信等平台上从事积恶荐股、积恶金融中介等作为的账号，计帐金融鸿沟引流类及斥地性违纪信息，加大对无禀赋从事金融有关业务的网站及账号的治理处罚力度。
业内东说念主士辅导最新东京热，投资者应保持感性，不应轻信任何班师开心收益的步履，监管需强化纪律，打击那些哄骗依稀不清的营销措辞，假借"投资照管人"之名行"荐股"之实的步履，以及借此契机建设社群、倾销课程、销售家具，乃至诱使外行投资者接办高风险股票等违纪操作。